2月13日，天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）发布公告称，公司及关系使命东谈主收到中国证监会湖北监管局出具的《行政处罚事前示知书》。

连年来，监管部门紧紧围绕防风险、强监管、促高质料发展的服务干线，对峙“零容忍”格调，连续强化照章从严监管，对历史非法问题不躲藏、不护短，推动使命追想到东谈主、处罚落实到位，监管法则呈现出更强震慑力和穿透力，开释出监管“长牙带刺”、动真碰硬的明深信号，进一步夯实成本市集程序驱动的轨制基础。

不雅察到，本次所涉事项为2022年及以前发生的历史留传问题，关系非法行径已完成整改，不影响公司当今及改日策划发展。跟着处罚门径过问尾声，困扰公司多年的原激动风险终了透澈出清，为公司沉着自若、聚焦主业、迈向高质料发展扫清了停止。

公告自大，原激动变成的一系列问题得到了齐集查处整治，象征着与历史留传问题的透澈切割。

在立案探听阶段，市集多数判断监管存眷重点，在于天风证券原民营激动在2022年及之前存在的非策划性资金占用等问题。这次处罚事前示知书及关系监管措施的实质，与此前市集判断统和洽致。公告自大，天风证券高度风趣，在国有控股激动宏泰集团的带领下，公司速即厘清问题规模，逐项制定整改决策，不仅速即追回非法占用资金，还系统重构公司治理与内控体系——包括将党委前置连系商榷门径轨制化、明确“三重一大”决策清单、确立狡饰全业务条线的合规审查机制，全面强化公司合规策划和风险经管服务。

“这次处罚不是新风险的浮现，而是旧问题的闭幕。”天风证券关系负责东谈主暗示。“从2023年起，公司已不再受此类历史问题牵制，策划重点全面转向合规缔造与业务发展。”

2023年，在湖北省委、省政府毅力引导下，湖北省属金融控股集团——湖北宏泰集团说明成为天风证券控股激动，天风证券由此成为国有控股上市公司，企业发展迈入新征途。濒临犬牙相制局面，湖北宏泰集团对峙统筹发展和安全，科学把抓对峙问题导向与对峙系统不雅念的辩证关系，按照“四步同进”“四战同打”的服务干线，即加速争取外部复旧、加速优化公司治理、加速处分原民营激动历史留传问题、加速推动策划发展转型，打响了天风证券高质料发展攻坚战总体战，推动天风证券终赫然系统化改进、创新性重塑，从“困苦孤舟”归入省属金控“金融航母”舰队。

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在此框架下，天风证券高擎“两个一以贯之”，筑牢革新发展根基。一方面，米兰体育全面加强党的引导，将党建服务要求写入公司规则，推动党委“把标的、管大局、保落实”作用轨制化、具体化；另一方面，厘清治理主体定位、程序决策历程、健全决策追踪落实机制，系统性重构内控与合规体系，确立狡饰全业务条线的风险停止机制，执行合规侦查“一票否决”，将风控、合规意志镶嵌全员绩效经管，一系列举措有用筑牢了公司稳重驱动的“防火墙”。

治理遵守的擢升速即转变为发展动能。公司长远实施“城市投行”计策，近三年累计服求实体经济融资近9300亿元，其中为湖北省内企业融资近1200亿元，切实履行方位金融机构使命担当。2025年前三季度，天风证券终了买卖收入21.12亿元，同比增长57.53%。2026年1月31日，天风证券发布事迹预报，经财务部门初步测算，预测2025年年度终了包摄于母公司通盘者的净利润为东谈主民币1.25亿元到1.85亿元，与上年同时比较，将终了扭亏为盈。

回望往日一年，天风证券在2025年4月全面启动“二次创业”，6月完成40亿元定向增发，11月召开新天风证券高质料发展大会……一系列革新发展举措，推动“新天风”焕新起航，打造经管程序、事迹优良、服务放射才智强的新式券商，正冷静从蓝图变成履行。公司经管层暗示，将以这次历史问题处罚落地为机会，进一步自若整改效率，连续完善长效机制，确保功能说明愈加有用、策划理念愈加稳重、发展时势愈加集约、公司治理愈加健全、合规风控愈加自发，以实简直在的服务见效获得社会各界的信任和招供。

值得着重的是，在成本市集深化革新与行业表情重塑的大配景下，监管机构对券商合规策划的要求日益严格。天风证券这次主动联结探听、透澈完成整改、继承照章处罚的过程，也被业内视为中小券商化解历史风险、转头本源发展的典型案例。

多位市集分析东谈主士指出，跟着历史背负透澈卸下、国有成本深度赋能、内控体系全面升级，天风证券已具备轻装前行的基础条目。其聚焦主责主业、服务区域经济的计策旅途清爽，若能连续保持合规底线与策划韧性，有望在新一轮行业洗牌中终了互异化解围。

“十五五”正开局，加速缔造金融强国的计策部署，对质券行业高质料发展冷酷更高要求。天风证券暗示，将紧紧把抓国有控股带来的计策机遇，顽强不移走合规、稳重、可连续发展之路，以更专科的才智、更优质的服务，积极融入国度和区域发展计策，勤勉为投资者创造价值、为实体经济注入活力、为成本市集踏实孝敬力量。

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